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创业慧康(300451):中信证券股份有限公司关于创业慧康科技股份有限公司向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书|天天微动态

2023-05-04 17:12:56来源：中财网

中信证券股份有限公司

关于创业慧康科技股份有限公司向特定对象发行股票持续督导

【资料图】

保荐总结报告书

保荐机构编号：Z20374000

申报时间：2023年4月

一、发行人基本情况

公司名称	创业慧康科技股份有限公司（以下简称“创业慧康”或“公司”）
证券代码	300451
总股本	1,549,335,292股
注册地址	浙江省杭州市滨江区长河街道越达巷92号创业智慧大厦五楼
办公地址	浙江省杭州市滨江区长河街道越达巷92号创业智慧大厦五楼
法定代表人	葛航
实际控制人	葛航
本次证券发行类型	向特定对象发行股票
本次证券上市时间	2020年8月17日
本次证券上市地点	深圳证券交易所

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1094号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司采用非公开发行方式，向特定对象发行人民币普通股（A股）股票7,980.6759万股，发行价为每股人民币16.51元，共计募集资金131,760.96万元，募集资金净额为128,877.04万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕292号）。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任创业慧康向特定对象发行股票项目的保荐机构，持续督导期为2020年8月17日（向特定对象发行股票上市日）至2022年12月31日。

三、保荐工作概述

截至2022年12月31日，保荐机构持续对公司非公开发行股票项目的督导期已届满。

保荐机构及保荐代表人对创业慧康所做的主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐阶段

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案；（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制，并对公司的关联交易发表独立意见；

3、持续关注公司募集资金的专户存储和使用等事项，对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查意见；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、认真审阅公司的三会文件及信息披露文件等相关文件；

8、对公司董事、监事、高级管理人员及控股股东相关人员进行持续督导培训；

9、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

无。